2020-2021 CE准则

NAPFA的继续教育(CE)政策是其致力于保持行业内最高能力标准的重要组成部分. napfa注册的财务顾问在两年的CE周期内完成60小时的广泛科目的CE. (您的CE总数可能是按比例,取决于您加入NAPFA的时间.)

每两年的行政长官周期开始于偶数年的1月1日,结束于下一年的12月31日. NAPFA目前正在接受2020-2021年CE报告周期的CEs, 2020年1月1日到2021年12月31日是哪一天 所有 NAPFA-Registered财务顾问.

这个视频教程

观看这些关于NAPFA CE过程的快速视频:

视频1A -第一次NAPFA CE周期的CE要求

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视频1B -你的CE要求,如果你在后续的CE周期e

加:

视频2 -如何进入您的CEs

视频3 -从阅读/写作/展示活动中报告CEs

视频4 -审计,扩展,合规

常见问题

我知道在我的first CE周期中我有独特的CE要求. 它们是什么?

在我完成了我的first CE周期后,我的CE要求是什么?

哪些项目是可以接受的NAPFA CEs?

NAPFA的核心和选修科目有哪些?

我如何输入我的NAPFA CE和查看CE摘要报告?

如何获得NAPFA课程的结业证书?

如果我的CEs被NAPFA审核,我需要保持什么记录?

如果我无法完成我的CEs该怎么办?

我知道在我的first CE周期中我有独特的CE要求. 它们是什么?

确保在成员的第一次NAPFA CE周期中进行广泛的持续教育工作, 不超过所需的60个CE小时中的15个(见按比例计算的总数), )可以在任何一个核心领域科目中获得, 而任何一门选修科目的教育行政课程学时不得超过5小时. (参见前面的完整主题区域列表.)

1. 每六个核准行政长官学时中,每一个最少需要五个 核心区域对象:

  • B -保险 & 风险管理
  • C -投资
  • D -所得税筹划
  • E -退休计划 & 员工福利
  • F -产业规划
  • J -通信

2. 核心区科目须修毕2-CE认证课程:

  • G -财务规划的道德规范

这些要求和你的进展都显示在你的CE摘要报告中. 所需的60个CE课时中额外增加的28个CE课时(见比例指引), 可在核心或选修领域获得, 达到学科范围的最大值.

新成员行政长官总人数按比例计算. 新成员的要求是根据他们的开始日期按比例分配的:

  • 1月.6月, 2020: 60 total CEs required; 5 CEs required in each of Six 核心区域对象, 再加上经认可的两年制伦理课程
  • July-Dec, 2020: 45 total CEs required; 4 CEs required in each of the Six 核心区域对象, 再加上经认可的两年制伦理课程
  • 1月.6月, 2021: 30 total CEs required; 3 CEs required in each of the Six 核心区域对象, 再加上经认可的两年制伦理课程
  • July-Dec, 2021: 15 total CEs required; 2 CEs required in each of the Six 核心区域对象, 再加上经认可的两年制伦理课程

在我完成我的课程后,我的CE要求是什么 first CE 周期?

所有已完成至少一个CE报告周期(按比例或不按比例)的napfa注册财务顾问必须在两年的CE周期内完成60项CE报告, with the option to report 58 CEs in any 核心 or Elective Area subject(s) with no CE minimums or maximums; at least 32 of these CEs must still come from approved sources. 经批准的两届行政长官道德课程仍为强制性课程.

程序是什么 可接受The 对于NAPFA CEs?

60-CE课程是基于荣誉体系的. 您最终负责决定您的CE活动所代表的主题领域, 以及在以下指导方针中,你认为什么对你的继续职业教育是合适的和有价值的:

  • 核心区所需的32小时(对于第一次CE报告周期的成员而言)显示在总结报告的第一个表中. 它们必须来自NAPFA提供/接受的现场节目或录音/自学课程(书/杂志/杂志限制如下所述), CFP®, 非洲金融共同体, 注册会计师, 继续教育, 俱乐部, EA, ChFC, CIMA, 中集, CPWA, c反应蛋白, RICP, CDFA, AIF或国家许可.

如需考虑其他项目作为核心区CEs,请将完整信息提交至 海蒂坦南特.

而成员在随后的CE周期中并没有特定的核心区要求, 他们的60张CEs中有32张仍然必须来自经批准来源的现场节目或录制/自学课程(书籍/杂志/杂志限制如下所述). 达到60所要求的剩余28个CEs可能来自更广泛的课程, ,包括来自:

  • 阅读 (记录为学习类型“阅读”)-在余下的28个核心/选修领域学时中,有8个学时可通过阅读以下书籍/期刊获得:
  1. 每一个 不论页数多少,均以1学分计算. 在你的图书CEs报告中包括标题、作者和出版商.
  2. 每一个 贸易/专业杂志/期刊 如果你通过了相关的测验,算一学分. (这些出版物通常在标题中有“杂志”或“杂志”, and may be differentiated with month/year or issue/volume designations; they must have been published within the two-year CE 周期.)这不包括通过阅读课程内容完成的在线自学课程, 比如税务更新课程或cfp认可的kitces等网站上的帖子.它可以被分类为“教室/网络”的学习类型,而不是“阅读”.“如果你对某件事是否应该被归类为阅读类CE有疑问,请发电子邮件 tennanth@removalschelmsford.com 附带一个指向源的链接,以便快速响应.
  • 写作 (记录为学习类型“写作”)-总共8小时的剩余28个核心/选修领域的CEs可能获得作为你的作者的结果. 任何由独立第三方出版的文章或书籍将获得2学时. 写博客, 公司通讯和网站的文章, 立法回应不被认为是“公开的”.”
  • 教学/展示 (记录为研究类型“展示”)-在余下的28个核心/选修领域的CEs课程中,总共8小时可通过展示消费者-获得, 以学生或顾问为导向的会议, 每50分钟1 CE的指令.
  • 无偿服务 (记录为学习类型“公益性服务”)-剩余28个核心/选修领域课程中总共4小时可通过免费提供获得, 为服务不足的人提供无附加条件的财务建议和计划, 包括低收入个人和家庭, 军事人员/退伍军人(见 为英雄建造家园), 家庭暴力幸存者, 以及受自然灾害影响的人们, 严重的医疗危机, 或破产. 这项公益服务必须由CFP专业志愿者提供或与之合作.

其他指南:

  • 与CFP®董事会一样,50分钟的参与时间有资格获得1次CE, 0.随后每25分钟的教学可获得5次CEs.
  • Programs that are educational in nature are 可接受The; sales presentations are not.
  • 工时必须在两年报告期内获得,不得转入下一个报告期内. 为获得CE学分而阅读的行业期刊必须在报告期内出版.
  • 大学水平的财务规划课程将计入获得的学期学时数或获得的CFP®CEs课程数.

什么是NAPFA 核心 及选修科目?

NAPFA主题范围(定义请按此处) 包括:

核心区的科目代号:

  • B -保险 & 风险管理
  • C -投资
  • D -所得税筹划
  • E -退休计划
  • F -产业规划
  • G -伦理
  • J -通信

选修科目代号:

  • 财务规划过程
  • H -会计,现金流量管理. & 预算
  • 经济和政治环境
  • K -营销和实践管理
  • L -战略思维
  • M -技术

我如何输入我的NAPFA ce和查看我的 CE Summary 报告?

学分通过两种方式发布到你的NAPFA在线CE记录中:

  • NAPFA上传你参加NAPFA活动或教育项目获得的学分.
  • 您必须输入在NAPFA以外获得的所有其他学分的信息, 清单单独的课程.

要进入CEs,请登录网站并访问 我的账户 页面. 点击 CE 在顶部的菜单栏中. 在这里,您可以查看和打印报告的学分张贴在任何指定的时间框架, 使用“添加消费积分”按钮报告在NAPFA以外获得的消费积分:

单独完整地进入每个环节, 有足够的信息来满足CE审核(你输入的CE信息是否与你在审核时提交的考勤证明文件上的信息匹配?). You may split a multi-CE course among subject areas; enter the course multiple times, 添加第1部分, 第2部分, 等. 改为标题,并更改每页的主题范围和CEs编号. 报告:

  • 阅读这些, 在“赞助单位”中列出出版商/出版物,在“项目名称”中列出图书/杂志名称或作者姓名."
  • 写这些,在“赞助商”中列出出版商/出版物,在“项目名称”中列出书籍/文章标题."
  • 教学/展示这些, 在“资助人”一栏列出学术机构/主办机构,在“课程名称”一栏列出课程/演讲题目."
  • 公益性服务, 在“赞助人”中列出协调机构,在“项目名称”中列出服务类型(债务管理), 预算计划, 抵押贷款或大学储蓄计划评估, 退休体检, 等.).

您可以使用在线教育证书记录中课程旁边的按钮随时编辑或删除自我报告的课程.

报告. 在页面的顶部,你会看到查看/打印三个报告的选项:

  • 当前的总结报告 (本周期的行政长官摘要, 在第一个表中包括特定的核心区域需求/进度). 您输入的CEs可能需要4-5分钟才能记录在汇总报告中.
  • CE报告 (详细说明在特定时间段内获得的所有学分).
  • CFP®委员会报告 (显示通过NAPFA获得的CFP®学分,并由NAPFA向CFP®Board报告). 本报告不包括您自己报名的任何CFP®CEs.

当汇总报告中第一个表的右侧列中的条目全部为“通过”时,您的CEs就完成了,下面表格右边的条目都是“Yes”或“N/A”."

我如何获得a 证书 完成NAPFA项目?

完成证书 通过NAPFA学习的任何课程都可以通过在线教育证书记录中课程旁边的“证书”按钮下载/打印. CFP®CE学分, 通过NAPFA会议提供的NASBA CE学分或IRS注册代理(EA)学分在证书上注明. 有关证书的更多信息,请拨打888- only, ext. 或电邮至NAPFA会员部 NAPFA-CEs@removalschelmsford.com.

如果我的CEs是,我需要保持什么记录 经审计The 由NAPFA?

在每个CE循环的末尾, 随机抽取一定比例的成员,对其消费电子产品进行审计. NAPFA建议您在两年的CE周期结束后至少保留一份所有CE材料的副本,以防您被选中进行审计. 获审核者必须就每一项报告的行政长官提交文件. 可接受The文档包括:

对于32门必修的核心领域课程:来自CFP®Board的出席/完成证书或CFP®CE报告.

其他28个课程-以上任何一项,或:

  • 注册费收据,电子邮件注册确认,或与会者议程.
  • 通过测验的证明,演讲者的确认,或已发表的文章的副本.
  • 无偿服务,确认任务,同时为客户保密.

如果我有 difficulty 完成我的CEs上?

CE扩展. Extensions are granted solely for extreme circumstances; 可接受The reasons for an extension include the critical illness of the NAPFA member or his/her family member, 顾问办公室遭火灾或水灾损坏, 或其他对会员或其业务造成灾难性影响之事件. 有关此类情况的证明文件将与填妥的延期申请表格一起提交.

延期表格可向 海蒂坦南特 从2021年11月15日开始,必须在2021年12月15日之前提交. 如果授予, NAPFA的时限是2月15日, 2022, 以符合2020-2021年CE周期的CE要求.

未能遵守. 未能在截止日期前完成行政长官资格要求的会员,将于一月一日当周暂停会籍, 2022, CE缺乏症, 消费者和媒体的推荐也将停止. 这包括从NAPFA的“寻找顾问”(Find-An-Advisor)在线消费者推荐服务中删除. 消费者如未按预期在Find-An-Advisor上找到这些顾问,则致电NAPFA,将被告知该成员目前由于CE缺陷而处于不利地位.

截至四月一日仍缺行政长官的议员, 2022年,他们的成员角色将改为NAPFA助理,必须放弃所有福利和NAPFA注册财务顾问的资格.

在2023年之前,会员没有资格恢复napfa注册财务顾问的身份,并且无论何时重新加入,都将遵守完整的60-CE要求, 满足第一阶段所有学科领域的要求. 不符合审核要求的成员将受到类似的处理.