2020-2021 CE准则

NAPFA的继续教育(CE)政策是其致力于保持业界最高能力标准的重要组成部分. 注册的财务顾问在两年的CE周期内完成60小时的广泛科目的CE. (你的CE总数可能是按比例计算的,这取决于你加入NAPFA的时间.)

每两年的CE周期从偶数年的1月1日开始,到下一年的12月31日结束.

在这个周期中,注册napfa的财务顾问将不需要报告非napfa CE. 提醒一下,你通过NAPFA获得的任何CE都会自动添加到你的CE记录中.

每一个政策, 从2022年1月开始,NAPFA将对符合CE要求的3%的听众进行必要的审计. 被审计的成员将需要提供获得的CEs证明.

这个视频教程

观看以下关于NAPFA CE过程的快速视频:

视频1A - CE要求在您的第一个NAPFA CE周期

-- or --

视频1B -你的CE要求,如果你在一个后续的CE周期e

加:

视频2 -如何进入你的CEs

视频3 -从阅读/写作/展示活动中报告CEs

视频4 -审计,扩展,合规

常见问题

我知道在我的first CE周期中我有独特的CE要求. 它们是什么?

完成first CE考试后,我的CE考试要求是什么?

哪些项目是可以接受的NAPFA CEs?

NAPFA的核心和选修科目是什么?

如何输入NAPFA CE和查看CE摘要报告?

如何获得NAPFA课程的结业证书?

如果我的电子产品被NAPFA审计,我需要保持什么记录?

如果我在完成电子商务时遇到difficulty怎么办?

我知道在我的first CE周期中我有独特的CE要求. 它们是什么?

确保在成员的第一个NAPFA CE周期中开展广泛的持续教育工作, 不超过15个CE小时的60要求(见按比例总计, )可在任何一门核心区科目内获得, 任何一门选修科目的考试时数不得超过5小时. (请参阅前面完整的主题区域列表.)

1. 在六项考试中,每项考试至少需要五小时的考试时间 核心区域对象:

  • B -保险 & 风险管理
  • C -投资
  • D -所得税筹划
  • E -退休计划 & 员工福利
  • F -产业规划
  • J -通信

2. 核心区科目需要2-CE认证课程:

  • G -理财伦理

这些需求和您的进展会显示在您的CE摘要报告中. 需要60个CE的28个额外CE小时(见比例指南), )可在核心或选修领域取得, 达到其主题区域的最大值.

行政长官按比例分配新委员总数. 根据新成员的入职日期按比例分配所需经费:

  • 1月.6月, 2020: 60 total CEs required; 5 CEs required in each of Six 核心区域对象, 外加一门经批准的2-CE伦理课程
  • July-Dec, 2020: 45 total CEs required; 4 CEs required in each of the Six 核心区域对象, 外加一门经批准的2-CE伦理课程
  • 1月.6月, 2021: 30 total CEs required; 3 CEs required in each of the Six 核心区域对象, 外加一门经批准的2-CE伦理课程
  • July-Dec, 2021: 15 total CEs required; 2 CEs required in each of the Six 核心区域对象, 外加一门经批准的2-CE伦理课程

在我完成我的考试后,我的CE要求是什么 first CE 周期?

所有在napfa注册的财务顾问,如果已经完成至少一个CE报告周期(按比例或不按比例),必须在两年的CE周期中完成60个CE, with the option to report 58 CEs in any 核心 or Elective Area subject(s) with no CE minimums or maximums; at least 32 of these CEs must still come from approved sources. 通过认证的2-CE伦理课程仍然是必修课程.

程序是什么 可接受The 对于NAPFA CEs?

60-CE项目是基于荣誉系统. 您最终负责决定您的CE活动所代表的主题领域, 以及在这些指导方针下,您认为对您的继续专业教育合适和有价值的内容:

  • 核心区所需的32小时(适用于第一次行政长官报告周期的成员)载于撮要报告的第一个表格. 它们必须来自NAPFA提供/接受的现场节目或录制/自学课程(书/期刊/杂志限制如下所述), CFP®, 非洲金融共同体, 注册会计师, 继续教育, 俱乐部, EA, ChFC, CIMA, 中集, CPWA, c反应蛋白, RICP, CDFA, AIF或州执照.

如欲申请核心区其他课程,请将完整资料提交至 海蒂坦南特.

而成员在其后续的CE周期没有特定的核心区要求, 他们的60个ce中有32个仍然必须来自已批准来源的现场节目或录制/自学课程(书/杂志/杂志的限制如下所述). 剩下的28个CEs实现所需的60个可能来自更广泛的项目, 并可能包括来自:

  • 阅读 (记录为学习类型“阅读”)-剩余28个核心/选修领域小时中,总共有8个小时可以通过阅读书籍/期刊获得:
  1. 每一个 不管页数多少,计算为1学分. 包括标题,作者和出版商在你的报告书CEs.
  2. 每一个 贸易/专业杂志/期刊 如果你通过了相关的测验,算一个学分. (这些出版物通常在标题中有“Magazine”或“Journal”, and may be differentiated with month/year or issue/volume designations; they must have been published within the two-year CE 周期.这并不包括你通过阅读课程内容来完成的在线自学课程, 比如税务更新课程,或者像kitces这样的网站上被cfp接受的帖子.com,它可以被归类为“课堂/网络”的学习类型,而不是“阅读”.“如果你对是否应该归类为阅读CE有疑问,请发邮件 tennanth@removalschelmsford.com 与一个链接的来源,以快速响应.
  • 写作 (记录为学习类型“写作”)-剩下的28个核心/选修领域ce中,总共有8个小时可以作为你的作者的结果. 任何由独立第三方出版的文章或书籍将获得2学分. 写博客, 公司通讯和网站的文章, 而立法机构的回应也不会被认为是“公开的”.”
  • 教学/展示 (记录为学习类型“呈现”)-剩余28个核心/选修领域CEs中,总共8小时可从呈现消费者中获得-, 以学生或顾问为导向的会议, 每50分钟进行一次CE.
  • 无偿服务 (记录为学习类型“公益性服务”)-剩余28个核心/选修领域的CEs中,总共有4个小时可以通过免费提供获得, 为服务不足的人提供无附加条件的财务建议和规划, 包括低收入个人和家庭, 军事人员/退伍军人(见 为英雄建造家园), 以及家庭暴力的幸存者, 以及受自然灾害影响的人们, 严重的医疗危机, 或破产. 这项无偿服务必须由CFP志愿专业人员提供或与之合作.

其他指南:

  • 与CFP®董事会一样,50分钟的参与时间可以获得1个CE, 0分钟可以获得1个CE.每25分钟的教学就能获得5个ce.
  • Programs that are educational in nature are 可接受The; sales presentations are not.
  • 工时必须在两年报告期内赚取,不得转入下一个报告期内. 商业期刊阅读CE信用必须在报告期内出版.
  • 大学水平的金融规划课程计算的是获得的学期小时数或获得的CFP®ce的数量.

NAPFA是什么 核心 及选修科目?

NAPFA主题范围(点击此处查看定义) 包括:

核心范畴的科目编号:

  • B -保险 & 风险管理
  • C -投资
  • D -所得税筹划
  • E -退休计划
  • F -产业规划
  • G -伦理
  • J -通信

选修范畴的科目编号:

  • A -财务规划过程
  • H -会计,现金流管理. & 预算
  • 经济和政治环境
  • 市场营销与实务管理
  • L -战略思维
  • M -技术

我如何输入我的NAPFA CEs和查看我的 CE Summary 报告?

通过两种方式将学分记录到你的NAPFA在线CE记录中:

  • NAPFA上传你参加NAPFA活动或教育项目获得的学分.
  • 你必须为在NAPFA之外获得的所有其他学分输入信息, 清单单独的课程.

要进入CEs,请登录网站并访问 我的账户 页面. 点击 CE 在顶部菜单栏中. 在这里你可以查看和打印任何指定时间内发布的积分报告, 以及使用“添加CE积分”按钮在NAPFA之外获得的报告CE:

单独完整地输入每个会话, 提供足够的信息以满足CE审核(您输入的CE信息是否与您在审核时提交的证明出席的文档相匹配??). You may split a multi-CE course among subject areas; enter the course multiple times, 添加第1部分, 第2部分, 等. 改为标题,并更改主题区域和每个主题中的CEs数量. 报告:

  • 阅读这些, 在“赞助方”中列出出版商/出版物,在“项目名称”中列出图书/杂志名称或作者姓名."
  • 写这些,请在“赞助单位”中列出出版单位/出版物,在“项目名称”中列出图书/文章名称."
  • 教学/展示这些, 在“赞助单位”中列出学术机构/主办机构,在“项目名称”中列出课程/演讲名称."
  • 公益性服务, 在“资助人”中列出协调机构,在“项目名称”中列出服务类型(债务管理), 预算计划, 抵押贷款或大学储蓄计划评估, 退休体检, 等.).

您可以随时使用在线CE记录中课程旁边的按钮编辑或删除自我报告的课程.

报告. 在页面的顶部,你会看到查看/打印三个报告的选项:

  • 当前的总结报告 (当前周期的CE摘要, 在第一个表中包括您的特定核心区域要求/进展). 您输入的ce可能需要4-5分钟才能在摘要报告中计数.
  • CE报告 (详细列出在某一特定时期内获得的所有学分).
  • CFP®委员会报告 (显示通过NAPFA获得的CFP®学分,并由NAPFA向CFP®董事会报告). 本报告不包括您自己填写的任何CFP®ce.

当Summary 报告中第一个表右边一列的条目全部为“Pass”时,CEs就完成了,下表右边一列的条目都写着“是”或“否”."

我如何获得a 证书 完成NAPFA项目?

完成证书 您通过NAPFA学习的任何课程都可以通过在线CE记录中课程旁边的“证书”按钮下载/打印. 任何CFP®CE积分, 通过NAPFA课程提供的NASBA CE学分或IRS登记代理(EA)学分都记录在证书上. 有关证书的更多信息,请拨打888-FEE-ONLY, ext. 107,或发电子邮件到NAPFA会员部 NAPFA-CEs@removalschelmsford.com.

我需要维护哪些记录,以防我的CEs是 经审计The 由NAPFA?

在每个CE循环结束时, 随机抽取一定比例的成员,对他们的电子商务进行审计. NAPFA建议你在两年的CE周期结束后至少保存一份你所有的CE材料的副本,以防你被选中进行审计. 那些被审计的人必须为每一个报告的CE提交文件. 可接受The文档包括:

32门必修的核心领域课程:出席/完成证书或CFP®认证委员会的CFP®CE报告.

其他28门课程-以上任何一门,或:

  • 报名费收据、电子邮件报名确认书或参加者议程表.
  • 期刊/杂志测验合格证明, 书的一段摘要, 已发表文章副本, 演讲者的合同/确认/程序清单.
  • 无偿服务,确认任务,同时保持客户机密.

如果我有 difficulty 完成我的CEs上?

CE扩展. 有关CE扩展可用性的信息正在修订中,一旦确定,将发布. 电子邮件 NAPFA-CEs@removalschelmsford.com 为进一步的信息.

未能遵守. 未能在截止日期前完成行政长官要求的会员,其会籍将于一月一日的当周暂停, 2022, CE缺乏症, 消费者和媒体的推荐也将停止. 这包括从NAPFA的Find-An-Advisor在线消费者推荐服务中删除. 消费者在未按预期在Find-An-Advisor上找到这些顾问后致电NAPFA,将被告知该成员目前由于CE缺陷而信誉不佳.

截至四月一日仍缺行政长官人选, 2022年,他们的成员角色将改变为NAPFA合伙人,并必须放弃NAPFA注册财务顾问的所有福利和资格.

在2023年更新之前,成员将没有资格恢复napfa注册财务顾问的身份,无论何时重新加入,他们都将具备60-CE的全部要求, 所有第一个周期的主题领域要求. 未达到审计要求的成员将受到类似的处理.